為了保證鋼筋混凝土排水管產品的質量安全，2007年4月4日國家質檢總局公布了《輸水管產品生產許可證實施細則》，將輸水管納入國家實行生產許可證制度的工業產品目錄中，鋼筋混凝土排水管屬于輸水管的范疇。2011年1月19日，國家質檢總局公布了新的《輸水管生產許可證實施細則》。工業產品生產許可證制度規定，生產企業必須具備保證產品質量安全的基本條件，并按規定程序取得生產許可證，方可從事相關產品的生產活動。任何企業未取得生產許可證，不得生產實行生產許可證制度管理的產品。鋼筋混凝土排水管實行生產許可證制度，對增強企業質量意識、提高質量管理水平、保障產品質量起到極大的促進作用。為幫助企業順利通過生產許可證企業實地核查，本文結合在企業實地核查工作中的體會，將企業實地核查中常見的問題加以總結，以供鋼筋混凝土排水管生產企業在申證準備過程中參考。

1. 企業實地核查

1.1 企業實地核查的目的

對申請企業取得生產許可證的基本條件進行實地核查是工業產品生產許可證工作的核心內容，其目的就是確認申請企業是否具備持續穩定生產質量安全合格產品的能力，為工業產品生產許可證主管部門正確作出審查決定并頒發生產許可證證書，客觀、公正、準確地提供可靠的技術評價材料。

1.2 企業實地核查的項目

《輸水管產品生產許可證企業實地核查辦法》將核查項目分為：一、質量管理職責；二、生產資源提供；三、人力資源要求；四、技術文件管理；五、過程質量管理；六、產品質量檢驗。七、安全防護，共7章、26條、39款。

1.3 企業實地核查判定

1.3.1 項目結論的判定

（1）否決項目結論分為“符合”和“不符合”。

（2）非否決項目結論分為“符合”、“輕微缺陷”、“不符合”。

其中“輕微缺陷”是指企業出現的不合格是偶然的、孤立的現象，并是性質一般的問題；“不符合”是指企業出現了區域性的或系統性的不合格，或是性質嚴重的不合格。

1.3.2 核查結論的確定原則

否決項目全部符合，非否決項目中輕微缺陷不超過8款，且無不符合項，核查結論為合格。否則核查結論為不合格。

2. 企業實地核查中常見問題及改進措施

2.1 質量管理職責

常見問題：1. 有的企業雖然有質量管理制度，但對質量有影響的部門、人員的職責和權限及相互關系的表達不夠明確；2. 質量管理制度中雖有相應的考核辦法，但實質性內容不夠完善，可操作性和針對性差；沒有嚴格實施，不能提供完整的考核記錄。

改進措施：1. 企業應不斷完善質量管理制度，內容表達明確，具有可操作性和針對性；2. 對質量有影響的部門或人員應明確質量管理職責和權限，嚴格按照考核辦法實施考核，并作好相應的質量活動記錄。

2.2 生產資源提供

常見問題：1. 沒有配置混凝土標準養護室，所配置的混凝土標準養護箱容積與企業生產規模不相適應；2. 沒有編制生產設備和工藝裝備維護保養計劃，實施記錄不齊全；3. 個別檢測設備的準確度不能滿足生產合格產品的需要，如管子水壓試驗裝置要求的壓力表為1.6級，分度值0.005MPa，部分企業提供的壓力表盡管也是1.6級，但分度值不滿足要求。

改進措施：1. 生產規模大的企業最好配置混凝土標準養護室（RH:>95%、溫度:20±2°C）或標準水養設施（20±2°C的不流動的Ca(OH)2飽和溶液），如果配置混凝土標準養護箱，一定要注意混凝土標準養護箱的容積要與與企業生產規模相適應；2. 企業應健全設備維護和保養制度，做好設備的定期維護保養，且保存記錄，使其處于完好正常運行狀態；3. 按《輸水管產品生產許可證實施細則》規定，把必備檢測設備配備齊全，且其數量、準確度符合《輸水管產品生產許可證實施細則》要求，尤其不要忽視一些小型設備。

2.3 人力資源要求

常見問題：1. 質量管理人員，生產技術人員、檢驗人員對質量管理知識和專業技術知識掌握不夠，檢驗人員不能熟練準確地按規定進行有關檢驗；2. 部分企業檢驗人員未經專業技術機構培訓，所持上崗證培訓內容未包括鋼筋混凝土排水管產品標準。

改進措施：1. 企業應加強關鍵崗位員工的技術培訓工作，使其掌握一定的質量管理知識和專業技術知識，熟悉崗位職責并能熟練進行生產操作；2. 安排檢驗人員到專業技術機構進行培訓，取得符合要求的上崗證。

2.4 技術文件管理

常見問題：1. 有些企業提供的標準文本不全，只有產品標準，缺少一些原材料標準和試驗方法標準；2. 企業自行設計的結構配筋圖沒有經具有審核資質的單位對其進行技術審核，不能提供審核報告；3. 有些企業雖有技術文件管理制度，但管理較混亂，作廢的舊文件沒有標識，與新文件混在一起，且沒有文件批準及收發文件的記錄。

改進措施：1. 可通過有關標準化院、標準情報所等機構收齊相關標準；2. 企業自行設計的結構配筋圖，如不能提供具有審核資質的單位出具的審核報告，建議采用有資質單位提供的結構配筋圖紙或圖集，但應有企業書面技術確認報告；3. 發布的文件要保留好批準記錄，負責文件管理的部門或人員應及時收回作廢的舊文件，并進行適當標識，以防舊文件的非預期使用，及時發放新文件，并做好記錄。

2.5 過程質量管理

常見問題：1. 采購質量控制制度和文件內容不完整；2. 未按規定對供方進行評價；3. 制訂的工藝管理制度及管理考核辦法內容不完善，缺乏操作性；4. 關鍵質量控制點的操作控制程序或作業指導書內容空泛，針對性與操作性不強。

改進措施：1. 企業要健全采購質量控制制度，采購制度一般應規定：采購手續、合同簽訂、供應商的評定、檢驗及驗收規定、原材料存放標識規定等內容，把好原輔料進貨關；2. 根據調研和以往提供的產品質量情況、企業資信文件、業績等實施供方評價，確定合格供應商；3. 工藝管理制度內容應包括工藝文件管理部門、編制部門和執行部門的職責、權限及其相互關系，操作工人應嚴格按工藝規程、作業指導書等工藝文件進行生產、操作的紀律要求，采用新技術、新工藝、新材料、新設備時應采取的工藝分析、審查、試驗的要求，工藝管理制度的考核、獎勵辦法，工藝操作記錄要求及工藝紀律檢查記錄的要求等。工藝管理主要是過程、工藝檢查，考核的主要內容為是否執行工藝、是否按規定的程序、方法、參數去執行，工藝管理考核辦法應明確質量控制目標、量化的考核指標，要有相關的記錄做證實；4. 鋼筋混凝土排水管關鍵質量控制點至少應包括鋼筋骨架滾焊成型、混凝土攪拌、成型、養護等工序，每一個關鍵質量控制點的控制程序通常包括目的和范圍、職責、工作程序、相關文件（或支持性文件）和記錄表格，而作業指導書一般應明確每個關鍵控制點的步驟、要領和要求，確保同一工作崗位的所有員工都按同一標準去做，并做好日常記錄。

2.6 產品質量檢驗

常見問題：1. 檢驗的原始記錄不完整、準確，任意涂改情況較嚴重；只有檢驗結果，找不到對應的原始記錄；檢驗報告不夠規范；2. 產品標識不符合國家標準規定要求，一些企業的產品標識上只有企業名稱和生產日期，沒有標明產品標記等其他信息。

改進措施：1. 按照有關標準的要求開展檢驗并認真記錄，記錄如系誤寫，應在原數據上劃一斜線，并在旁邊添加正確的數字，簽名。檢驗報告的信息量要充分，三級審核均要簽好名。2. 企業應按GB/T11836-2009的規定正確進行產品標識，應在管子表面上標明：企業名稱、商標、生產許可證編號、產品標記、生產日期和“嚴禁碰撞”等字樣。

2.7 安全防護

常見問題：混凝土攪拌機、水泥制管機的電動機和控制柜露天放置，沒有防雨及安全防護裝置，配電柜、配電箱等沒有安全警示標識。

改進措施：嚴格執行安全生產制度，對每個工作場所進行逐一檢查。對任何沒有防護裝置的危險部位均應安裝符合要求的安全防護裝置，并設置安全警示標識。對已有防護裝置但不符合要求的危險部位進行加固或改造，直到符合要求為止。

3. 建議

為使企業實地核查順利通過，在審查組進入現場前，建議企業提前做好以下準備工作。

3.1 匯報材料

實地核查首次會上，一般要由企業負責人簡單介紹企業生產或籌建情況。主要內容包括：企業基本情況、成立日期、投資情況、占地面積、企業工藝布局、設施設備狀況、組織機構、人員培訓、生產質量管理等情況。匯報材料不能過于簡潔，也不易過長，要讓評審組對企業有一個基本了解。

3.2 現場核查陪同人員

企業應安排熟悉企業總體情況并具有較強表達能力的人員陪同現場核查，陪同人員應能比較快速準確地回答現場核查人員的各種提問。現場核查的陪同人員不宜過多，通常宜由主管技術的廠長陪同回答或解釋生產技術方面的問題，由主管質量的廠長負責回答或解釋有關質量管理方面的問題。

3.3 各崗位人員

在現場檢查時，審查組要與技術人員、檢驗人員、生產工人等進行交流溝通，了解相關人員的情況。因而企業平時應加強人員培訓工作，使得技術管理人員具有一定專業知識和質量管理知識，各崗位人員要熟悉本崗位職責，能熟練進行生產操作，能清楚回答現場檢查人員的提問，尤其是技術人員（工程師）、關鍵工序崗位人員和檢驗人員必須在場并做好充分的準備。

3.4 生產環境設施

核查前企業應認真檢查有關生產設施，確保核查時與申證產品有關的生產和檢驗設施均能正常運轉，混凝土標準養護室的溫濕度要滿足標準要求。對于存在安全風險的設備和設施，應當設置警示標識和防護設施；車間、庫房等應當配備必要的消防消防器材，消防器材應在有效期內；原材料、半成品、成品的檢驗狀態應按規定標識好；清理現場環境，包括生產車間、檢驗室、廠區內部及周邊環境衛生等，這樣可反映企業對核查工作的重視。

3.5 文件及記錄

企業應建立質量管理體系文件，如質量手冊、程序文件、作業指導書、設備操作規程、記錄表格等，這些管理體系文件要按規定批準實施。根據企業實地核查項目分類建立文件盒，把屬于同一核查項目的文件及記錄存放在同一類別的文件盒中，便于核查人員查閱。砂石、混凝土、鋼筋骨架、成品檢驗的原始記錄和檢驗報告，生產過程中的操作記錄等按月份或年份裝訂。為了能起到提示作用，可以將有關質量管理制度、設備操作規程、作業指導書、工藝流程圖等在相應的辦公司、車間崗位上墻。

3.6 樣品的準備

企業實地核查合格后，要進行產品抽樣和檢驗，企業應根據《輸水管產品生產許可證抽樣規則》準備好備抽樣品。共抽兩種規格型號的產品，所申請的最大規格型號的產品必須抽樣檢驗，另從符合抽樣條件的其他規格型號的產品中隨機抽取一種規格型號產品作為另一受檢批，受檢批由同材料、同工藝、同規格、同外壓荷載級別的管子組成，且為連續二個月內生產的產品，樣品齡期不超過6個月。每種型號規格的管子抽樣基數為：管子直徑<2600mm時為30根~200根；管子直徑為2600mm~3500mm時為20根~200根。在實地核查工作中，發生過少數企業未按要求準備好樣品，造成無法實施抽樣，導致實地核查工作終止。

3.7 企業的自查

在完成所有軟、硬件的準備工作后，企業應組織人員根據《輸水管產品生產許可證企業實地核查辦法》要求進行認真自查，及時發現遺漏問題，在審查組進入現場前補充完善，使實地核查能順利通過。

結語

企業實地核查是企業取得生產許可證流程中關鍵的一個環節，企業實地核查不合格即判企業審查不合格。但只要企業對照《輸水管產品生產許可證實施細則》的要求有針對性地去逐條進行準備，責任落實到位，通過實地核查并非難事。